河南省濮阳市人民政府办公室


濮阳市人民政府办公室关于印发濮阳市行政执法案卷评查办法的通知

濮政办〔2010〕17号


各县（区）人民政府，高新区、工业园区管委会，市人民政府各部门：

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，经市政府同意，现将《濮阳市行政执法案卷评查办法》印发给你们，请结合实际贯彻执行。

二○一○年三月二十二日


濮阳市行政执法案卷评查办法


第一条 为规范我市行政执法案卷评查工作，促进行政机关依法行政，防止和纠正违法或不当的行政行为，保障和监督行政机关依法履行职责，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规及《濮阳市行政执法监督办法》，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷，是指行政机关（包括法律、法规授权组织以及依法受委托的执法组织）在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政给付、行政确认等具体行政行为过程中形成的监督检查记录、证据材料、执法文书等卷宗材料。

第三条 本办法所称行政执法案卷评查是指上级人民政府对下级人民政府、同级人民政府对所属行政执法部门依法作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政给付、行政确认等决定以及对被许可人从事行政许可事项活动实施监督检查的行政执法案卷依法进行评议检查的制度。

第四条 市、县政府法制机构在本级人民政府的领导下，负责本地区的行政执法案卷评查的具体工作。

第五条 行政执法案卷评查采取定期或不定期集中调阅评查和抽样调阅评查的形式进行。集中调阅评查是指在一定期限内调阅各行政机关的行政执法案卷统一进行评议检查。抽样调阅评查是指在不特定期限内调阅部分行政机关的行政执法案卷进行评议检查。

第六条 行政执法案卷评查内容及标准：

（一）行政执法主体合法

1．具备执法主体资格。
2．行政执法人员资格合法。
（二）行政执法行为合法

1．属于本行政机关法定职责权限。
2．事实清楚、证据确凿。
3．适用法律、法规、规章、规范性文件准确，实施行政处罚的，适用行政处罚裁量标准准确。
4．处理适当。
（三）行政执法程序合法

1．实施行政许可及监督检查程序合法。
（1）行政许可事项实施细则必须公示。
（2）案卷材料必须附有当事人的申请书；申请书格式文本不得包含与申请行政许可事项无直接关系的内容。
（3）因申请材料不全，不符合法定形式的，应当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，并向申请人出具行政许可申请补正通知书。
（4）依法受理的行政许可申请，应向许可申请人出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的受理通知书。
（5）依法不予受理的行政许可申请，应说明理由并在规定期限内作出不予受理决定书。

（6）除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，应指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录。
（7）依法应举行听证的许可事项，按照法定程序举行听证。
（8）对被许可人依法实施定期检验或注册等监督检查，应有记录的档案。
（9）涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测检疫等内容的行政许可事项适用行政许可的特别规定。
（10）行政许可按照法定项目和标准收费，应有合法票据。
（11）行政许可按规定时限办结，法律文书按法定期限和方式送达。
2．实施行政处罚程序合法。
（1）行政处罚依据、程序必须公开。
（2）适用简易程序的行政处罚符合法定条件；《当场处罚决定书》应有执法人员的签名和执法机关的盖章。
（3）适用一般程序的行政处罚应有立案审批表、案件调查终结报告、处理意见呈批表、案件讨论记录及单位负责人签发等内部审批手续。
（4）适用听证程序的行政处罚应告知当事人有举行听证的权利，当事人放弃听证权利而未举行听证的应有书面记载，当事人要求听证的要制作行政处罚听证通知书，举行听证会要制作听证笔录，主持人、记录人应在听证笔录上签名或盖章。
（5）调查案件事实和收集违法行为证据的取证方式合法。
（6）询问笔录、调查笔录应两人以上，一问一记，笔录应有被询问人或被调查人的逐页签名或盖章。
（7）作出行政处罚前履行告知义务。
（8）给予罚款、没收财产的行政处罚应有合法票据及物品清单。
（9）执行罚款决定与罚款收款相分离和收支两条线制度。
（10）行政处罚决定书应加盖作出行政处罚决定的行政机关印章，并注明作出处罚决定的日期以及告知当事人的法律救济途径。
（11）法律文书按法定期限和方式送达。
3．采取行政强制措施程序合法。
（1）强制措施依据、程序必须公开。
（2）采取行政强制措施应有法律法规依据。
（3）采取行政强制措施应制作行政强制决定书并送达相对人。
（4）采取行政强制措施按照法定期限进行。
（5）行政强制收取的费用应有合法票据。
（6）采取行政强制措施后，应在有关法律、法规、规章规定的期限内作出解除强制措施或进一步处理的决定。
4．行政征收程序合法。
（1）行政征收依据、对象范围、标准必须公开。
（2）以书面形式送达相对人。
（3）有法定依据。
（4）使用合法的征收票据。
（5）征收的实物、金钱应收缴国库，严格执行收支两条线制度。
5．行政裁决程序合法。
（1）主体合法。
（2）须有当事人的申请。
（3）证据确实、充分，适用法律正确，事实认定清楚，送达程序合法。
6．行政给付程序合法。
（1）行政给付主体合法。
（2）有法律、法规依据。
（3）行政给付对象符合给付条件。
（4）行政给付按照法定标准交付被给付对象，程序合法。
7．行政确认程序合法。
（1）行政相对人提出确认申请。
（2）申请事项属于行政机关的受理范围。
（3）做出的确认决定符合法律程序和法律事实。
（4）制作书面决定并送达当事人。
（四）文本制作规范，案卷归档符合标准


1．文书材料完整，文书格式规范，卷宗内容填写齐全，做到一案一卷。
2．卷宗纸张要统一，卷内目录填写要规范，字迹工整，装订整齐，纸张无破损等。


第七条 政府法制机构进行行政执法案卷评查时，被评查的行政机关应当根据要求如实提供有关案卷材料。

第八条 行政执法案卷评查结果，作为衡量行政机关行政执法情况的重要指标及年度依法行政工作责任目标考核的重要依据。执法案卷评查工作结束后，根据评查结果将被评查的行政机关划分为优秀、合格、不合格三个等级。

对被评为优秀的行政机关，由政府法制机构予以通报表彰；对被评为不合格的行政机关，予以通报批评、责令整改，或要求该行政机关提出整改措施、报告整改结果。

第九条 对在行政执法案卷评查过程中发现存在重大违法问题的具体案件，由政府法制机构提请市政府责令改正，并依照行政执法责任制追究的规定追究相关人员行政执法责任。

第十条 行政执法案卷评查结束后，政府法制机构应当及时将案卷退回有关行政机关。

第十一条 各行政机关应当定期组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并将评查结果报送本级人民政府法制机构备案。

第十二条 县（区）人民政府开展行政执法案卷评查工作参照本办法执行。

第十三条 本办法自颁布之日起施行。




中国银行


中国银行关于落实“三防一保”加强对联行工作管理的通知
中国银行


各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行：
根据公安部通报，近来在金融系统接连发生诈骗、盗窃、抢劫等刑事案件，使国家财产及员工人身安全受到严重危害。最近总行《关于加强“三防一保”工作的紧急通知》已于12月9日以中机电（94）203号发电各行。为了落实总行上述通知精神，特别是在元旦、春节两节期间
，严防不法分子乘机作案，保障联行资金安全。现就有关加强联行管理工作特再重申如下：
一、加强内部控制，健全监督机制
联行往来制度中明确规定：联行报单、联行章、联行密押必须要实行“三人分管”。联行报单为重要空白凭证，必须要由专人保管，应建立报单领用销号登记簿，采取每日使用后逐笔销号办法，由领用人、使用人签章证明。对于作废的报单，应加盖“作废”戳记后，作为当日联行科目
有关传票的附件或单独装订保管，不得撕毁或丢弃。联行章由专人严加保管锁牢，做到用时取出，用后立即锁入保险柜中，不得随意搁置。联行密押严禁抄录、复印，一旦发生泄密，应立即报告上级行，由上级行主管行决定是否更换新的密押。分管密押的人员应相对稳定，以免知道密押的
人过多。应建立重要凭证、章押临时交接登记簿，交接时要有移交人、接管人和监交人的签章证明，鉴于联行工作的特殊性和安全性，各行应配备足够的联行人员，保证有效的内部控制的实施。各行处不能以任何借口，而发生一人兼顾多项联行工作的违章操作现象，严格执行业务分工的有

关规定，发挥内部制约作用。
二、严格执行有关联行业务的各项规章制度
1．必须坚持复核制度。每笔业务必须经经办、复核两人或两人以上人员签章。业务量较多的行，应设置专职复核人员，业务量较少的行，亦应设置兼职复核员，坚持当日结帐，总分核对，由会计主管签章证明。
2．正确执行联行章、联行密押的使用规定。加盖联行章，应使用印泥，力求盖印清晰，颜色鲜明，管章人员必须清楚联行章的使用范围。管押人员必须清楚密押的编制范围和编押起点，特别注意：凡收款人为私人的邮划贷报，使用字号为个体工商号的长城卡异地转存款业务，一律应
加编密押。收报行对上述报单漏编密押的，一律不得解付。
3．重申银发〔1987〕115号文的规定：各级行在办理电报汇款业务时，应与所在地邮电局建立固定的业务关系，银行向邮电局交送汇款电报和联行信件应固定专人，并制发交发汇款电报的专用证件。银行办理汇款电报使用“Ｋ”报类，汇入行收到邮电局投送的汇款电报时，必
须加强对电报的审核工作，发现汇款电不是“Ｋ”字报单，不得解付。
4．对补制全国联行报单（包括人民币报单）的规定如下：
（1）收报行在经过认真查找之后，证实确未收到电报时，经主管会计负责人同意，可要求发报行重发电报。未收到邮划报单的，须先查询发报行是否确已发出，以及发出的日期和挂号信号码，待收到回复后，根据发报行提供的日期和挂号信号码查看保存的收信记录单，如确未收到该
挂号信，应告知发报行向邮局查询，如已收到该挂号信则应认真核实报单笔数与信封封面所登记的笔数是否相符，检查信封内是否有遗漏报单。经过查找仍未找到报单的，应用信函说明详细情况，经主管会计负责人签字后寄发报行。
（2）发报行接到其他行处要求补发电划报单的查询书或电报时，先翻查卡片帐，证实确系本行发往该行的电划报单，再查清电报是否漏发、误发，如为漏发或虽未漏发，但收报行确实没有收到，可根据原电稿留底重发，同时在电文开头注明“应你行要求补发×月×日电报”字样。在
补发报的卡片帐上注明“已于×月×日重发电报”，并把收报行要求补发的电报查询粘在卡片联后面。
（3）发报行收到要求补制邮划报单副本的信函，经审核是否有主管负责人的签字，查找报单下落的过程是否已清楚，经过审核，确实需要补制邮划报单的则根据卡片帐重新填制邮划报单一至三联及附件，将报单号码改为原报单号码，在原卡片帐联上注明“×月×日已补制单付本”，
并把收报行要求补制报单的信函粘在原卡片联后面。补制的报单第一联写上“报单抄本，请勿重复”字样，加盖联行公章后寄收报行。
5．必须建立各种登记制度。
（1）联行报单领用销号登记簿。
（2）联行密押代号表使用保管登记簿。
（3）联行报单、章、押临时交接登记簿。
（4）联行文件传阅登记簿。
（5）联行来帐登记簿。
（6）查询查复登记簿。
三、加强联行检查，严禁违章操作
从联行发生的案件看，有章不循、违章操作，制约机制不落实是当前管理工作中的突出问题。联行作为一个重要部门，防止和降低差错率和发案率，除提高人员素质外，在对待业务尤其帐务工作中，要加强对实时性的有效检查，把联行工作视为重要的管理监督工作之一。首先各级领导
要充分重视，包括思想教育和人员素质的考查，提高联行人员的防范意识，发现事故苗头，必须及时解决，对有问题的人员要马上调离出联行重要岗位。其次联行检查的重点，除了按制度的要求检查外，还要注意在业务操作程序中发现问题，如“收报行收到电报后，应先抄制电划补充报单
后，再核押”；还有“发报行接到对方查询时，应调阅出原始的业务凭证或卡片帐为根据，再正确查复，而不能以收到的查询为依据，避免错上加错”。这些环节的疏漏，都有可能给我行带来不可挽回的损失。因此，凡工作程序不当的行处，必须马上纠正过来。
四、加强对帐监督，重视查询查复工作
联行对帐是检查联行往来帐项处理过程中是否存在问题的一项重要工作，是保证联行往来正常运行的中心环节。不论是全国联行往来，还是省辖联行往来，各级行处都必须充分重视联行销帐工作，尤其是对于未达帐项的查询查复工作，各级行处必须抓紧，不可忽视，不能以任何理由积
压联行报单不转帐。冲帐必须要有查询、查复书作为依据，按原报单号码填制与原会计分录相反方向的报单一至三联冲正，并注明“冲×月×日重复报单”字样。联行往来中的差错处理，原则上由上级帐务监督行进行协调，由错误发生行进行冲正。对于销帐中发现的无头报单或非正常报单
，必须要引起警惕，及时清查。各级行处在处理查询查复工作中要认真负责，在规定期限内发生查而不复，互相推诿、扯皮或答复不负责任而造成后果的，要严肃处理。
几年来，对联行工作的管理，在各行处都有所加强。大部分分行都能按照总行的规定，由会计部门管联行，不仅是管理联行帐务工作，而且把对印、押章等工作的管理及汇差资金的检查监督等工作，都统一管理起来，使“联行会计”其管理和监督的职能，得到应有的重视和加强，有利
于我们建立更严密的监督和制约机制，使防范联行案件的工作制度化、系统化。
以上重申各点，请各行迅速传达到基层行处、各级领导、每位经办人，并做到认认真真地落实。



1994年12月17日