关于保险机构填报保险资产管理监管信息的通知
中国保险监督管理委员会
关于保险机构填报保险资产管理监管信息的通知
保监资金〔2011〕284号
各保险公司、保险资产管理公司：
为加强保险资产管理非现场监管，提升全行业资产管理信息化水平，我会开发了保险资产管理监管信息系统（以下简称监管系统），拟于2011年3月起启动运行，各保险机构应当做好监管信息填报工作:
一、报送内容
按照《监管系统基础信息填报说明》（见附件1）、《监管系统基础数据填报说明》（见附件2）和《监管系统报表填报说明》（见附件3）的格式和要求，报送以下信息和数据：
（一） 公司治理和人员管理信息；
（二） 保险产品和证券账户信息；
（三） 资产管理产品发行及投资信息；
（四） 交易和财务持仓等基础数据;
（五） 负债匹配、投资结构、风险分析和绩效评估报表。
以上信息涉及机构参与人代码、市场代码及数据属性，可按系统编码与数据字典（见附件4）填列。本通知所列附件，可在监管系统信息下载栏目中下载。
二、报送步骤
（一）登录监管系统
登录监管系统前，应当按照我会要求，提前做好网络链接调试工作（见附件5）。已通过“保险统计信息系统”与我会链接的机构，可通过该线路登录监管系统，不再单独建立网络链接。
本通知下发前，已参加监管系统运行的机构（见附件6），可登录监管系统生产环境。新参加的机构，可在2011年3月15日－4月30日期间，登录监管系统测试环境；并在2011年5月以后，登录监管系统生产环境。测试环境和生产环境的初始用户名称和密码相同，可向我会联系人索取, 登录地址见附件5。
初次登录测试系统和生产系统后，应当及时修改密码，并按照《监管系统用户手册》（见附件7）的要求，规范操作使用方法，及时完成保险产品、资产委托关系和上报报表范围设置等工作。
（二）准备数据
严格按照填报要求，在本地完成数据报送校验和组织，并打包生成压缩文件。
（三）报送数据
先登录监管系统，再将报送数据压缩文件，通过Web页面导入监管系统；或以在线填写方式提交报送（见附件7）。
三、报送期限
（一）基础信息
已参加机构，没有完整填报公司治理、人员管理、保险产品、证券账户、资产管理产品发行及投资等基础信息的，应当及时补齐。新参加机构，应当在2011年3月22日前，完成以上基础信息报送工作。所有机构基础信息发生变更的，应当在变更后5个工作日内完成修改。
（二）报表和基础数据
已参加机构，应在每月开始报送后8个工作日内和20个工作日内，分别上报上月报表和基础数据。新参加机构，应在2011年3月和4月开始报送后的20个工作日内上报上月报表和基础数据，并从2011年5月起，与已参加机构按照相同时间报送报表和基础数据。2010年全年和2011年1月的报表和基础数据，应当在2011年6月30日之前完成填报。
四、工作要求
（一）要加强资产管理信息系统建设，完善投资决策、投资交易、风险控制、估值核算和绩效考核等流程，建立统一数据平台，实现前中后台信息系统一体化，确保与监管系统有效对接。
（二）要精心组织，明确分工，落实责任，做好数据填报工作，确保数据报送及时、准确和完整，不得发生漏报、迟报、错报、虚报、拒报数据等问题。
（三）要提供联系人姓名与通讯方式（电话、电子邮件），及时与我会联系，妥善处理填报遇到的问题。
（四）要加强与托管银行的沟通，做好投资资产分类与数据核对工作。
（五）按本通知要求，从2011年3月1日起，停止报送原有的《保险资金投资监测表》和《保险公司基金投资月报表》，切实做好有关衔接工作。
联系人及联系方式：
保监会资金运用监管部
张燕 010－66286673 yan_zhang_01@circ.gov.cn
宋娜 010－66286859 na_song@circ.gov.cn
保监会统计信息部
王晓鹏010－66286602 xiaopeng_wang@circ.gov.cn
软件开发人员
张廓 010－66288398 zhangkuo@neusoft.com
全立 010－66288398 quanl@neusoft.com
附件：1、《监管系统基础信息填报说明》
2、《监管系统基础数据填报说明》
3、《监管系统报表填报说明》
4、《系统编码与数据字典》
5、《监管系统网络连接方案》
6、《已参加试运行机构名单》
7、《监管系统用户手册》
中国保险监督管理委员会
二○一一年三月九日
北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定
北京市人民政府办公厅
关于印发北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：《北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
北京市人民政府办公厅
二○○二年十二月三十一日
北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定
第一条为严肃行政纪律，惩处违法行政行为，建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制，依据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》和其他有关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条本规定适用于本市各级国家公务员。
第三条处分国家公务员，必须依照法定程序在规定的时限内做出处理决定。
第四条给予国家公务员行政处分，依法分别由任免机关或者监察机关按照管理权限或者处理权限决定；其中给予开除处分的，应当报上级机关备案。
第五条实施违法行政行为应当追究行政纪律责任的，对直接责任人员和负有责任的主管人员给予行政处分。
第六条本规定所称直接责任人员，是指因不履行或者不正确履行规定的职责，其行为与违法行政行为有直接因果关系的国家公务员。
本规定所称负有责任的主管人员，是指在规定的职责范围内，对主管的工作不负责任，不履行或者不正确履行职责，对出现违法行政行为负有领导责任的国家公务员。
第七条本规定所称造成危害后果，是指公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害，或者在客观上造成不良影响。
第八条在行政审批过程中，有下列情形之一的，给予警告处分；情节严重的，给予记过或者记大过处分：
（一）无正当理由对行政审批申请不予受理的；
（二）无正当理由在规定审批时限内未予办理完毕的；
（三）行政审批申请人申请材料不齐全，不一次性书面告知行政审批申请人必须补齐补正的全部内容，造成危害后果的。
第九条在行政审批过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）擅自设立或者取消行政审批事项的；
（二）对已被依法取消或者撤销的行政审批事项继续实施审批或者变相审批的；
（三）在依法规定的审批条件和标准之外，擅自增加其他条件或者限制的；
（四）无正当理由对符合规定条件应当予以批准的行政审批申请不予批准的；
（五）对不符合规定条件的行政审批申请予以批准，并造成审批行为违法无效的；
（六）违反规定程序实施行政审批的；
（七）超越职权实施行政审批的；
（八）向行政审批申请人提出购买商品、接受服务、交纳保证金、参加保险等不正当要求的。
指令下属部门或者人员违反规定办理审批事项的，依照前款规定给予行政处分。
第十条行政机关中负有监督管理职责的国家公务员不依法履行职责，对已经取得审批批准的单位，发现其不再具备审批条件而不撤销原批准，造成严重后果的，给予记过、记大过或者降级处分；造成特别严重后果的，给予撤职或者开除处分。
第十一条在行政执法过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）无法定依据实施行政处罚或者采取行政强制措施的；
（二）擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度的；
（三）违反法定程序实施行政处罚或者采取行政强制措施，造成危害后果的；
（四）采取行政强制措施超过法定时限的。
第十二条在行政执法过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分：
（一）对应当实施的检查无正当理由不实施，造成危害后果的；
（二）对发现或者群众举报的管辖范围内的违法行为不依法进行处理，或者无正当理由拖延处理，造成危害后果的；
（三）对依法应当移送有关机关处理的违法违纪案件不移送，致使违法违纪人员逃脱行政处分、行政处罚或者刑事处罚的。
第十三条对公民、法人和其他组织之间的纠纷、争议进行裁决时，滥用职权，徇私枉法的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第十四条无正当理由拒不执行上级行政机关依法作出的决定、命令或者重大工作部署的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第十五条不履行或者不正确履行法定职责，对发生的重大安全事故、重大案件或者其他造成恶劣影响的事件负有责任的，根据危害后果以及所负的责任，给予警告、记过、记大过、降级、撤职或者开除处分。
第十六条刁难、粗暴对待行政管理相对人，或者对行政管理相对人打击报复，造成危害后果的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十七条对职责范围内的工作推诿扯皮，不负责任，造成危害后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第十八条擅自使用、调换、变卖或者损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等的财物的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十九条违反规定，应当回避而不回避，影响公正执行公务的，给予警告或者记过处分；情节严重的，给予记大过或者降级处分。
第二十条在实施行政行为过程中，隐瞒真实情况，弄虚作假的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十一条在实施行政行为过程中，泄露国家秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密或者个人隐私，造成危害后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十二条对违反行政事业性收费和罚没收入“收支两条线”管理规定的，依照国务院《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》及本市相关规定，给予行政处分。
第二十三条在实施行政行为过程中，利用职务或者工作上的便利，为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十四条被处分人员对行政处分决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》及《北京市国家公务员申诉控告暂行办法》的有关规定提出申诉。
第二十五条对违反行政纪律取得的财物，应当依法或者依照有关规定予以没收、追缴或者责令退赔。
第二十六条因实施违法行政行为而侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，造成危害后果的，在追究有关责任人员行政纪律责任的同时，应当责令其向当事人赔礼道歉；造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定实施追偿。
第二十七条有下列情形之一的，应当从重处分：
（一）在受行政处分期间故意违法违纪，应当给予行政处分的；
（二）有本规定中两种以上（含两种）应当受到行政处分的违法行政行为、违纪行为的；
（三）伪造、销毁、隐匿证据或者隐瞒违法违纪事实的；
（四）包庇同案人的；
（五）干扰、阻碍对其违法违纪行为进行调查的；
（六）强迫、唆使他人违法违纪的；
（七）打击报复举报人、证人或者案件经办人的；
（八）有其他依法应当从重处分情节的。
第二十八条有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分：
（一）主动检查违法行政行为、违纪行为并及时予以纠正，或者积极配合组织调查，主动说明违法违纪行为的真实情况并提供相关证据的；
（二）主动采取措施，减少或者避免损失，或者及时消除不良影响的；
（三）检举、揭发他人违法行政行为、违纪行为，情况属实的；
（四）有其他依法可以从轻或者减轻处分情节的。
第二十九条违纪行为情节轻微，经过批评教育后改正的，可以免予行政处分。
第三十条违法行政行为情节轻微尚不够行政处分的，依照《北京市国家公务员行政告诫暂行规定》给予行政告诫。
第三十一条违法行政行为构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条受委托或者被授权行使上述行政管理权的行政机关以外的组织或者机构中的工作人员，参照执行本规定。
第三十三条本规定施行中的有关问题，由市监察局会同有关部门协调解决。
第三十四条本规定自2003年1月1日起施行。